制定機(jī)關(guān)：國務(wù)院
時(shí)效性：有效
施行日期：2000年3月15日
公布日期：2000-03-15
法律效力位階：行政法規(guī)
國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會暫行條例
(2000年1月10日國務(wù)院第25次常務(wù)會議通過 2000年3月15日中華人民共和國國務(wù)院令第282號發(fā)布 自發(fā)布之日起施行)
第一條 為了健全國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》等有關(guān)法律的規(guī)定，制定本條例。
第二條 本條例所稱國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)，是指國務(wù)院派出監(jiān)事會的國有政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等(以下簡稱國有金融機(jī)構(gòu))。
國務(wù)院派出監(jiān)事會的國有金融機(jī)構(gòu)名單，由國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu))提出建議，報(bào)國務(wù)院決定。
第三條 國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(以下簡稱監(jiān)事會)由國務(wù)院派出，對國務(wù)院負(fù)責(zé)，代表國家對國有金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量及國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。
第四條 監(jiān)事會的日常管理工作由監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
第五條 監(jiān)事會以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定，對國有金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及董事、行長(經(jīng)理)等主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。
監(jiān)事會與國有金融機(jī)構(gòu)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，不參與、不干預(yù)國有金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動(dòng)。
第六條 監(jiān)事會履行下列職責(zé)：
(一)檢查國有金融機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟(jì)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；
(二)檢查國有金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)，查閱其財(cái)務(wù)會計(jì)資料及與其經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證其財(cái)務(wù)報(bào)告、資金營運(yùn)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；
(三)檢查國有金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資金營運(yùn)等情況；
(四)檢查國有金融機(jī)構(gòu)的董事、行長(經(jīng)理)等主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議。
第七條 監(jiān)事會一般每年對國有金融機(jī)構(gòu)定期檢查兩次，并可以根據(jù)實(shí)際需要不定期地對國有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第八條 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：
(一)聽取國有金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資金狀況和經(jīng)營管理情況的匯報(bào)，在國有金融機(jī)構(gòu)召開有關(guān)監(jiān)督檢查事項(xiàng)的會議；
(二)查閱國有金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)告、會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及與經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；
(三)核查國有金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、資金狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求國有金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人作出說明；
(四)向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、金融監(jiān)管等有關(guān)部門調(diào)查了解國有金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況。
監(jiān)事會主席根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派監(jiān)事會其他成員列席國有金融機(jī)構(gòu)董事會會議和其他有關(guān)會議。
第九條 監(jiān)事會指導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審計(jì)、稽核、監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督部門的工作，國有金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助監(jiān)事會履行監(jiān)督檢查職責(zé)。
第十條 監(jiān)事會每次對國有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告。
檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：財(cái)務(wù)、資金分析以及經(jīng)營管理評價(jià)；主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理業(yè)績評價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；存在問題的處理建議；國務(wù)院要求報(bào)告或者監(jiān)事會認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。
監(jiān)事會不得向國有金融機(jī)構(gòu)透露前款所列檢查報(bào)告內(nèi)容。
第十一條 檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會成員審核，并征求有關(guān)部門意見后，由監(jiān)事會主席簽署，經(jīng)監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)報(bào)國務(wù)院。
監(jiān)事會成員對檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。
第十二條 監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)國有金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有可能危及金融安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)提出專項(xiàng)報(bào)告，也可以直接向國務(wù)院報(bào)告。
第十三條 國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期、如實(shí)向監(jiān)事會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、資金營運(yùn)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報(bào)。
第十四條 監(jiān)事會根據(jù)對國有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查的情況，可以建議國務(wù)院責(zé)成審計(jì)署和財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會依據(jù)各自的職權(quán)依法對國有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或者檢查。
監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會的聯(lián)系，相互通報(bào)有關(guān)情況。
第十五條 監(jiān)事會由主席一人、監(jiān)事若干人組成。
監(jiān)事分為專職監(jiān)事與兼職監(jiān)事：從有關(guān)部門和單位選任的監(jiān)事，為專職；監(jiān)事會中財(cái)政部和中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會等派出代表擔(dān)任的監(jiān)事，監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)聘請的經(jīng)過資格認(rèn)證的專業(yè)會計(jì)公司的專家和國有金融機(jī)構(gòu)工作人員的代表擔(dān)任的監(jiān)事，為兼職。
監(jiān)事會可以聘請必要的工作人員。
第十六條 監(jiān)事會主席人選按照規(guī)定程序確定，由國務(wù)院任命。監(jiān)事會主席由副部級國家工作人員擔(dān)任，為專職，年齡一般在60周歲以下。
專職監(jiān)事由監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)任命。專職監(jiān)事由司(局)、處級國家工作人員擔(dān)任，年齡一般在55周歲以下。
監(jiān)事會成員每屆任期3年，其中監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、派出監(jiān)事不得在同一國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會連任。
第十七條 監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)具有較高的政策水平，堅(jiān)持原則，廉潔自持，熟悉金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作。
監(jiān)事會主席履行下列職責(zé)：
(一)召集、主持監(jiān)事會會議；
(二)負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作；
(三)審定、簽署監(jiān)事會的報(bào)告和其他主要文件；
(四)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會主席履行的其他職責(zé)。
第十八條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)熟悉并能貫徹執(zhí)行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟(jì)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；
(二)具有財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)或者宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識，比較熟悉金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理工作；
(三)堅(jiān)持原則，廉潔自持，忠于職守；
(四)具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力，并具備獨(dú)立工作能力。
第十九條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、派出監(jiān)事、專家監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)工作過的或者其近親屬擔(dān)任高級管理職務(wù)的國有金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會中任職。
第二十條 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作所需費(fèi)用由國家財(cái)政撥付，由監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一列支。
第二十一條 監(jiān)事會成員不得接受國有金融機(jī)構(gòu)的任何饋贈，不得參加國有金融機(jī)構(gòu)安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動(dòng)，不得在國有金融機(jī)構(gòu)中為自己、親友或者其他人謀取私利。
監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、派出監(jiān)事、專家監(jiān)事不得接受國有金融機(jī)構(gòu)的任何報(bào)酬或者福利待遇，不得在國有金融機(jī)構(gòu)報(bào)銷任何費(fèi)用。
第二十二條 監(jiān)事會成員必須對檢查報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄露國有金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。
第二十三條 監(jiān)事會成員在監(jiān)督檢查工作中成績突出，為維護(hù)國家利益做出重要貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十四條 監(jiān)事會成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)對國有金融機(jī)構(gòu)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；
(二)與國有金融機(jī)構(gòu)串通編造虛假報(bào)告的；
(三)有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行為的。
第二十五條 國有金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的；
(二)拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；
(三)隱匿、偽報(bào)有關(guān)資料的；
(四)有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。
第二十六條 國有金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會成員有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行為時(shí)，有權(quán)向監(jiān)事會管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，也可以直接向國務(wù)院報(bào)告。
第二十七條 本條例自發(fā)布之日起施行。1997年10月20日國務(wù)院批準(zhǔn)、1997年11月12日中國人民銀行發(fā)布的《國有獨(dú)資商業(yè)銀行監(jiān)事會暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
