制定機(jī)關(guān)：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局
發(fā)文字號(hào)：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第42號(hào)
公布日期：2021.07.02
施行日期：2021.07.15
時(shí)效性：現(xiàn)行有效
效力位階：部門(mén)規(guī)章
市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證辦法
（2018年12月21日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)公布，根據(jù)2021年7月2日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第42號(hào)《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于修改〈市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定〉等二部規(guī)章的決定》修正）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證程序，保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法實(shí)施行政處罰，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)組織行政處罰聽(tīng)證，適用本辦法。
第三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)組織行政處罰聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公正、效率的原則，保障和便利當(dāng)事人依法行使陳述權(quán)和申辯權(quán)。
第四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰案件聽(tīng)證實(shí)行回避制度。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。
聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員的回避，由聽(tīng)證主持人決定；聽(tīng)證主持人的回避，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人決定。
第二章 申請(qǐng)和受理
第五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利：
（一）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；
（二）降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（三）對(duì)自然人處以一萬(wàn)元以上、對(duì)法人或者其他組織處以十萬(wàn)元以上罰款；
（四）對(duì)自然人、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值總額達(dá)到第三項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰；
（五）其他較重的行政處罰；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府對(duì)前款第三項(xiàng)、第四項(xiàng)所列罰沒(méi)數(shù)額有具體規(guī)定的，可以從其規(guī)定。
第六條 向當(dāng)事人告知聽(tīng)證權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)。
第七條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，可以在告知書(shū)送達(dá)回證上簽署意見(jiàn)，也可以自收到告知書(shū)之日起五個(gè)工作日內(nèi)提出。當(dāng)事人以口頭形式提出的，辦案人員應(yīng)當(dāng)將情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。
當(dāng)事人自告知書(shū)送達(dá)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，未要求聽(tīng)證的，視為放棄此權(quán)利。
當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)要求聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定組織聽(tīng)證。
第三章 聽(tīng)證組織機(jī)構(gòu)、聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參加人
第八條 聽(tīng)證由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。
第九條 聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員。
第十條 聽(tīng)證參加人包括當(dāng)事人及其代理人、第三人、辦案人員、證人、翻譯人員、鑒定人以及其他有關(guān)人員。
第十一條 聽(tīng)證主持人由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人指定。必要時(shí)，可以設(shè)一至二名聽(tīng)證員，協(xié)助聽(tīng)證主持人進(jìn)行聽(tīng)證。
記錄員由聽(tīng)證主持人指定，具體承擔(dān)聽(tīng)證準(zhǔn)備和聽(tīng)證記錄工作。
辦案人員不得擔(dān)任聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員。
第十二條 聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證程序中行使下列職責(zé)：
（一）決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）審查聽(tīng)證參加人資格；
（三）主持聽(tīng)證；
（四）維持聽(tīng)證秩序；
（五）決定聽(tīng)證的中止或者終止，宣布聽(tīng)證結(jié)束；
（六）本辦法賦予的其他職責(zé)。
聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、公正地履行主持聽(tīng)證的職責(zé)，不得妨礙當(dāng)事人、第三人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)。
第十三條 要求聽(tīng)證的自然人、法人或者其他組織是聽(tīng)證的當(dāng)事人。
第十四條 與聽(tīng)證案件有利害關(guān)系的其他自然人、法人或者其他組織，可以作為第三人申請(qǐng)參加聽(tīng)證，或者由聽(tīng)證主持人通知其參加聽(tīng)證。
第十五條 當(dāng)事人、第三人可以委托一至二人代為參加聽(tīng)證。
委托他人代為參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書(shū)以及委托代理人的身份證明文件。
授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。委托代理人代為撤回聽(tīng)證申請(qǐng)或者明確放棄聽(tīng)證權(quán)利的，必須有委托人的明確授權(quán)。
第十六條 辦案人員應(yīng)當(dāng)參加聽(tīng)證。
第十七條 與聽(tīng)證案件有關(guān)的證人、鑒定人等經(jīng)聽(tīng)證主持人同意，可以到場(chǎng)參加聽(tīng)證。
第四章 聽(tīng)證準(zhǔn)備
第十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人要求聽(tīng)證的申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，確定聽(tīng)證主持人。
第十九條 辦案人員應(yīng)當(dāng)自確定聽(tīng)證主持人之日起三個(gè)工作日內(nèi)，將案件材料移交聽(tīng)證主持人，由聽(tīng)證主持人審閱案件材料，準(zhǔn)備聽(tīng)證提綱。
第二十條 聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)自接到辦案人員移交的案件材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)確定聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，并應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的七個(gè)工作日前將聽(tīng)證通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。
聽(tīng)證通知書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)及聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員的姓名，并告知當(dāng)事人有申請(qǐng)回避的權(quán)利。
第三人參加聽(tīng)證的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證的七個(gè)工作日前將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知第三人。
第二十一條 聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的七個(gè)工作日前將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知辦案人員，并退回案件材料。
第二十二條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私依法予以保密外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。
公開(kāi)舉行聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的三個(gè)工作日前公告當(dāng)事人的姓名或者名稱、案由以及舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。
第五章 舉行聽(tīng)證
第二十三條 聽(tīng)證開(kāi)始前，記錄員應(yīng)當(dāng)查明聽(tīng)證參加人是否到場(chǎng)，并向到場(chǎng)人員宣布以下聽(tīng)證紀(jì)律：
（一）服從聽(tīng)證主持人的指揮，未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得發(fā)言、提問(wèn)；
（二）未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得錄音、錄像和攝影；
（三）聽(tīng)證參加人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得退場(chǎng)；
（四）不得大聲喧嘩，不得鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽(tīng)證秩序的活動(dòng)。
第二十四條 聽(tīng)證主持人核對(duì)聽(tīng)證參加人，說(shuō)明案由，宣布聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員名單，告知聽(tīng)證參加人在聽(tīng)證中的權(quán)利義務(wù)，詢問(wèn)當(dāng)事人是否提出回避申請(qǐng)。
第二十五條 聽(tīng)證按下列程序進(jìn)行：
（一）辦案人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議及依據(jù)；
（二）當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯；
（三）第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述；
（四）質(zhì)證；
（五）辯論；
（六）聽(tīng)證主持人按照第三人、辦案人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見(jiàn)。
當(dāng)事人可以當(dāng)場(chǎng)提出證明自己主張的證據(jù)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)接收。
第二十六條 有下列情形之一的，可以中止聽(tīng)證：
（一）當(dāng)事人因不可抗力無(wú)法參加聽(tīng)證的；
（二）當(dāng)事人死亡或者終止，需要確定相關(guān)權(quán)利義務(wù)承受人的；
（三）當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)，無(wú)法當(dāng)場(chǎng)作出決定的；
（四）需要通知新的證人到場(chǎng)或者需要重新鑒定的；
（五）其他需要中止聽(tīng)證的情形。
中止聽(tīng)證的情形消失后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽(tīng)證。
第二十七條 有下列情形之一的，可以終止聽(tīng)證：
（一）當(dāng)事人撤回聽(tīng)證申請(qǐng)或者明確放棄聽(tīng)證權(quán)利的；
（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)參加聽(tīng)證的；
（三）當(dāng)事人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)的；
（四）當(dāng)事人死亡或者終止，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人的；
（五）其他需要終止聽(tīng)證的情形。
第二十八條 記錄員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，制作聽(tīng)證筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、案由，聽(tīng)證人員、聽(tīng)證參加人姓名，各方意見(jiàn)以及其他需要載明的事項(xiàng)。
聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后，由聽(tīng)證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。當(dāng)事人、第三人拒絕簽名或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄中注明。
第二十九條 聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)撰寫(xiě)聽(tīng)證報(bào)告，由聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員簽名，連同聽(tīng)證筆錄送辦案機(jī)構(gòu)，由其連同其他案件材料一并上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證筆錄，結(jié)合聽(tīng)證報(bào)告提出的意見(jiàn)建議，依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，作出決定。
第三十條 聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）聽(tīng)證案由；
（二）聽(tīng)證人員、聽(tīng)證參加人；
（三）聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；
（四）聽(tīng)證的基本情況；
（五）處理意見(jiàn)和建議；
（六）需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。
第六章 附則
第三十一條 本辦法中的“以上”“內(nèi)”均包括本數(shù)。
第三十二條 國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門(mén)和省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)組織行政處罰聽(tīng)證，適用本辦法。
法律、法規(guī)授權(quán)的履行市場(chǎng)監(jiān)督管理職能的組織組織行政處罰聽(tīng)證，適用本辦法。
第三十三條 本辦法中有關(guān)執(zhí)法文書(shū)的送達(dá)適用《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。
第三十四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)保障聽(tīng)證經(jīng)費(fèi)，提供組織聽(tīng)證所必需的場(chǎng)地、設(shè)備以及其他便利條件。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)舉行聽(tīng)證，不得向當(dāng)事人收取費(fèi)用。
第三十五條 本辦法自2019年4月1日施行。2005年12月30日原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局令第23號(hào)公布的《國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局聽(tīng)證規(guī)則（試行）》、2007年9月4日原國(guó)家工商行政管理總局令第29號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽(tīng)證規(guī)則》同時(shí)廢止。
