發(fā)文機關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2010年06月22日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號〔2010〕民二他字第21號
施行日期2010年06月22日
效力級別司法文件
北京市、上海市、江蘇省、山東省、湖北省、福建省高級人民法院：
近日，中國證券監(jiān)督管理委員會致函我院稱，因部分人民法院前期凍結(jié)、扣劃的客戶證券交易結(jié)算資金未能及時解凍或退回，導(dǎo)致相應(yīng)客戶證券交易結(jié)算資金缺口難以彌補，影響被處置證券公司行政清理工作，請求我院協(xié)調(diào)有關(guān)人民法院解凍或退回客戶證券交易結(jié)算資金。經(jīng)研究，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、 關(guān)于涉及客戶證券交易結(jié)算資金的凍結(jié)與扣劃事項，應(yīng)嚴(yán)格按照 《中華人民共和國證券法》、 《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（法[2004]239號）、 《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（法發(fā)[2008]4號）、 《最高人民法院關(guān)于依法審理和執(zhí)行被風(fēng)險處置證券公司相關(guān)案件的通知》（法發(fā)[2009]35號）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。人民法院在保全、執(zhí)行措施中違反上述規(guī)定凍結(jié)、扣劃客戶證券交易結(jié)算資金的，應(yīng)堅決予以糾正。
二、 在證券公司行政處置過程中，按照國家有關(guān)政策彌補客戶證券交易結(jié)算資金缺口是中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱保護(hù)基金公司）的重要職責(zé)，被風(fēng)險處置證券公司的客戶證券交易結(jié)算資金專用存款賬戶、結(jié)算備付金賬戶內(nèi)資金均屬于證券交易結(jié)算資金，保護(hù)基金公司對被風(fēng)險處置證券公司因違法凍結(jié)、扣劃的客戶證券交易結(jié)算資金予以墊付彌補后，取得相應(yīng)的代位權(quán)，其就此主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。被凍結(jié)、扣劃的客戶證券交易結(jié)算資金已經(jīng)解凍并轉(zhuǎn)入管理人帳戶的，經(jīng)保護(hù)基金公司申請，相關(guān)破產(chǎn)案件審理法院應(yīng)當(dāng)監(jiān)督管理人退回保護(hù)基金公司專用賬戶；仍處于凍結(jié)狀態(tài)的，由保護(hù)基金公司向相關(guān)保全法院申請解凍，保全法院應(yīng)將解凍資金返還保護(hù)基金公司專用賬戶；已經(jīng)扣劃的，由保護(hù)基金公司向相關(guān)執(zhí)行法院申請執(zhí)行回轉(zhuǎn)，執(zhí)行法院應(yīng)將退回資金劃入保護(hù)基金公司專用賬戶。此外，被凍結(jié)、扣劃客戶證券交易結(jié)算資金對應(yīng)缺口尚未彌補的，由相關(guān)行政清理組申請保全或者執(zhí)行法院解凍或退回。
請各高級法院督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)法院遵照執(zhí)行。
