發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院,中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2016年03月04日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號法〔2016〕72號
施行日期2016年03月04日
效力級別司法文件
北京、上海、浙江、福建、廣東?。ㄊ校└呒壢嗣穹ㄔ?，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，北京、上海、浙江、福建、廣東證監(jiān)局：
為協(xié)助人民法院提高執(zhí)行效率、依法保護(hù)被執(zhí)行人合法權(quán)益，最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)，開展人民法院通過網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的試點工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、 建立網(wǎng)絡(luò)查控工作機(jī)制
最高人民法院與中國證監(jiān)會建立“總對總”的網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控工作機(jī)制。最高人民法院和中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)查控試點階段有關(guān)的重大問題。建立和通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)證券的具體工作由最高人民法院執(zhí)行局和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）負(fù)責(zé)。
中國結(jié)算與最高人民法院之間建立網(wǎng)絡(luò)查控專線聯(lián)接。試點法院通過最高人民法院網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提出查詢、凍結(jié)（含初次凍結(jié)、續(xù)凍、輪候凍結(jié)、解除凍結(jié)）被執(zhí)行人證券的請求。中國結(jié)算按照人民法院的請求完成相應(yīng)的協(xié)助執(zhí)行事項，并將查詢、凍結(jié)結(jié)果反饋最高人民法院。最高人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)將查詢、凍結(jié)結(jié)果反饋提出查詢、凍結(jié)請求的試點法院。
二、 堅持依法查控、依法保密原則
人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的，應(yīng)當(dāng)堅持“一案一查一凍一用原則”，即只查詢、凍結(jié)執(zhí)行案件中被執(zhí)行人證券及相關(guān)信息，不得查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人以外的非執(zhí)行義務(wù)主體的證券及相關(guān)信息；查詢、凍結(jié)所獲被執(zhí)行人證券相關(guān)信息只用于該案件的執(zhí)行工作，不得用于該案件執(zhí)行以外的其他任何用途。
人民法院應(yīng)當(dāng)將所獲得的被執(zhí)行人證券相關(guān)信息作為內(nèi)部辦案信息予以保護(hù)，做好信息處理、傳輸、接收、使用中的信息保護(hù)工作，切實防范相關(guān)信息被違規(guī)泄露、擴(kuò)散。
被執(zhí)行人持有證券的市值總額信息可以提供給申請執(zhí)行人等與案件執(zhí)行直接相關(guān)的人員，但被執(zhí)行人持有證券的品種、數(shù)量、價格等敏感、明細(xì)信息的反饋結(jié)果不得提供給法院辦案人員以外的其他任何人。
網(wǎng)絡(luò)查控涉及的與被執(zhí)行人證券信息有關(guān)的單位和個人，應(yīng)當(dāng)遵守證券市場有關(guān)信息披露、禁止內(nèi)幕交易等法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。
三、 規(guī)范凍結(jié)執(zhí)行順序及執(zhí)行爭議的處理
人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結(jié)請求，同一批次凍結(jié)請求以系統(tǒng)提交時的自然排序作為執(zhí)行順序，不同批次凍結(jié)請求之間以系統(tǒng)提交的時間先后作為執(zhí)行順序。
在同一交易日，對同一被執(zhí)行人的證券，既有法定有權(quán)機(jī)關(guān)通過證券公司或者中國結(jié)算的業(yè)務(wù)柜臺提交凍結(jié)或者扣劃請求，又有人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交凍結(jié)請求的，以人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結(jié)請求排序作為當(dāng)日最后到達(dá)的凍結(jié)請求。
人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結(jié)被執(zhí)行人證券的請求，與其他法定有權(quán)機(jī)關(guān)的書面凍結(jié)請求具有同等法律效力，適用《最高人民法院最高人民檢察院公安部中國證監(jiān)會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（法發(fā)[2008]4號）關(guān)于凍結(jié)的有關(guān)規(guī)定。本通知有關(guān)人民法院通過網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的相關(guān)規(guī)定與法發(fā)[2008]4號文件規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
人民法院與其他法定有權(quán)機(jī)關(guān)就執(zhí)行被執(zhí)行人證券產(chǎn)生爭議的，由最高人民法院與最高人民檢察院、公安部等依法協(xié)調(diào)解決。爭議協(xié)調(diào)解決期間，中國結(jié)算控制發(fā)生執(zhí)行爭議的相關(guān)證券，不協(xié)助任何一方執(zhí)行。爭議協(xié)調(diào)解決完成，中國結(jié)算按照最高人民法院與最高人民檢察院、公安部等協(xié)商的最終結(jié)論處理。
人民法院在查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的具體執(zhí)行工作中，應(yīng)當(dāng)符合中國結(jié)算依法制定的協(xié)助執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)證券登記結(jié)算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行、維護(hù)登記結(jié)算工作的正常秩序。
四、 提交有效、規(guī)范的法律文書
人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的，應(yīng)當(dāng)分別提交蓋章的協(xié)助查詢通知書、協(xié)助凍結(jié)通知書和執(zhí)行裁定書的電子版，并附兩名執(zhí)行人員公務(wù)證件復(fù)印件的掃描件。
五、 規(guī)范查詢、凍結(jié)的具體操作
人民法院應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交協(xié)助查詢、凍結(jié)請求。
人民法院應(yīng)當(dāng)按照網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)規(guī)定的相關(guān)項目和格式，準(zhǔn)確、完整地填寫查詢、凍結(jié)請求及相關(guān)信息，做到查詢、凍結(jié)請求明確、具體、可執(zhí)行。
中國結(jié)算接收到人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的協(xié)助查詢、凍結(jié)請求后進(jìn)行合規(guī)性核對。核對無誤的，協(xié)助查詢、凍結(jié)并通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)將協(xié)助查詢、凍結(jié)的結(jié)果反饋最高人民法院；核對后存在查詢、凍結(jié)請求不明確、不具體、不可執(zhí)行等情形的，予以退回并提示退回原因。人民法院可以在補充完善后重新發(fā)出查詢、凍結(jié)請求，相關(guān)凍結(jié)請求按照再次提交的時間重新排序。
法律、行政法規(guī)以及最高人民法院、中國證監(jiān)會規(guī)定不得被強制執(zhí)行的證券或者資金，依法依規(guī)不予實施凍結(jié)，并在查詢結(jié)果中予以標(biāo)識。此類不予實施凍結(jié)的證券或者資金，由中國結(jié)算負(fù)責(zé)依據(jù)有關(guān)規(guī)定在網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)中以清單方式具體列明，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定的變動及時更新。
通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的具體范圍、法律文書必備要素和格式、查控系統(tǒng)工作時間段等具體事項，由最高人民法院執(zhí)行局與中國結(jié)算商定后另行規(guī)定。
六、 網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)技術(shù)安全保障及故障處理
網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)與中國結(jié)算的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)之間應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)有效隔離，確保各自技術(shù)系統(tǒng)的運行安全，切實防范各自技術(shù)系統(tǒng)的運行風(fēng)險。
因技術(shù)故障導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)無法正常運行的，發(fā)現(xiàn)故障一方應(yīng)當(dāng)立即通知另一方，故障一方應(yīng)當(dāng)及時排除故障。因技術(shù)系統(tǒng)故障或者不可抗力而未能及時辦理查詢、凍結(jié)請求的，最高人民法院執(zhí)行局與中國結(jié)算均不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
七、 試點工作相關(guān)安排
通過網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的試點區(qū)域包括北京、上海、浙江、福建、廣東等省、市高級人民法院及其轄區(qū)各級人民法院。
試點期間，網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)先上線開通查詢被執(zhí)行人證券信息的功能。經(jīng)過一段時間的查詢試點，待條件成熟后，再行上線開展通過網(wǎng)絡(luò)凍結(jié)被執(zhí)行人證券的試點工作。網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)功能上線開通的具體時間由最高人民法院執(zhí)行局與中國結(jié)算另行通知。
經(jīng)過試點，待條件成熟后，將網(wǎng)絡(luò)查控工作機(jī)制推廣到其他地區(qū)。
最高人民法院
中國證券監(jiān)督管理委員會
2016年3月4日
