制定機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文字號：中國證券監(jiān)督管理委員會令第204號
公布日期：2023.01.13
施行日期：2023.02.28
時效性：2023.02.28生效
效力位階：部門規(guī)章
《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2021年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會2021年第7次委務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2023年2月28日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：易會滿
2023年1月13日
證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān) 督管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會） 核準，證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務。除證券公司外，任何單 位和個人不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務。
本辦法所稱證券經(jīng)紀業(yè)務，是指開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動。
本辦法所稱證券交易，包括在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行的證券交易。
本辦法所稱投資者，是指開展證券交易的自然人、法人、非 法人組織，以及依法設立的金融產(chǎn)品。
第三條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當依法履行以下職責：
（一）規(guī)范開展營銷活動；
（二）充分了解投資者，履行適當性管理義務；
（三）落實賬戶實名制要求；
（四）履行反洗錢義務；
（五）對投資者賬戶開立與使用、資金劃轉(zhuǎn)與證券交易等行 為進行管理和監(jiān)控；
（六）保障投資者交易的安全、連續(xù)；
（七）開展投資者教育；
（八）防范違法違規(guī)證券交易活動；
（九）維護正常市場秩序；
（十）中國證監(jiān)會、證券交易場所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）等規(guī)定的其他職責。
第四條 投資者開展證券交易，應當依法與證券公司簽訂證券交易委托代理協(xié)議，委托證券公司為其買賣證券并承擔相應的清算交收責任。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當誠實守信，切實維護投資者財產(chǎn)安全，保障投資者信息知情權、公平交易權等合法權益。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵守投資者利益優(yōu)先和公 平對待投資者的原則，防范公司與投資者之間、不同投資者之間 的利益沖突。
第五條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對證券經(jīng)紀業(yè)務 涉及的賬戶、資產(chǎn)、系統(tǒng)、人員、場所等實施統(tǒng)一管理，并采取措施識別、監(jiān)控、處置各類風險。
第六條 中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律法規(guī)、本辦法的相關規(guī)定，對證券經(jīng)紀業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司、中國結算、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投?；鸸荆┑雀鶕?jù)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對相關證券經(jīng)紀業(yè)務活動制定實施細則，履行相應管理職責。
第二章 業(yè)務規(guī)則
第七條 證券公司申請開展證券經(jīng)紀業(yè)務，應當符合以下條件：
（一）凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和 中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（二）法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理 制度健全；
（三）高級管理人員符合規(guī)定條件，從業(yè)人員數(shù)量滿足開展業(yè)務需要；
（四）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術 系統(tǒng)；
（五）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未被采取重大行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構或有權機關立案調(diào)查的情形；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活 動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險， 不得有下列行為：
（一）誘導無投資意愿或者不具備相應風險承受能力的投資 者開立賬戶、參與證券交易活動；
（二）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
（三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者 提供其他非證券業(yè)務性質(zhì)的服務；
（四）采用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者；
（五）對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作 出承諾；
（六）與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失；
（七）違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人或者機構進行投資者 招攬、服務活動；
（八）損害投資者合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第九條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以選擇新聞媒體、 互聯(lián)網(wǎng)信息平臺等第三方載體投放廣告。投資者招攬、接收交易指令等證券業(yè)務的任一環(huán)節(jié)，應當由證券公司獨立完成，第三方載體不得介入。
第十條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對營銷活動加強統(tǒng)一管理，防范從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)。
證券公司應當區(qū)分信息系統(tǒng)的內(nèi)部管理功能與對外展業(yè)功 能，內(nèi)部管理功能不得用于對外展業(yè)或者變相展業(yè)。證券公司應當通過公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端公示對外展業(yè)的信息系統(tǒng)相關信息。
第十一條 證券公司應當了解投資者的基本信息、財產(chǎn)狀況、 金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力、交易需求、風險偏 好、以往交易合規(guī)等情況。證券公司為法人、非法人組織開戶的， 還應當按照規(guī)定了解其業(yè)務性質(zhì)、股權及控制權結構，了解受益 所有人信息。投資者為金融產(chǎn)品的，證券公司還應當按照規(guī)定了 解產(chǎn)品結構、產(chǎn)品期限、收益特征，以及委托人、投資顧問、受 益所有人等信息。
投資者應當如實向證券公司提供上述信息，金融產(chǎn)品管理人還應當提供相關金融產(chǎn)品的審批或者備案信息。投資者、金融產(chǎn) 品管理人未如實提供上述信息的，應承擔相應的法律責任。
第十二條 投資者根據(jù)本辦法第十一條規(guī)定提供的相關信息發(fā)生變更的，應及時告知證券公司。
證券公司應持續(xù)關注投資者基本信息、身份證明文件有效期 等情況，發(fā)現(xiàn)需要變更的，應要求投資者及時辦理變更手續(xù)。
投資者未按要求在合理期限內(nèi)變更且沒有提出合理理由的， 證券公司應當根據(jù)相關規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定采取限制、暫停、終止提供證券交易服務等措施。
第十三條 證券公司與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議， 應當提醒投資者閱知有關業(yè)務規(guī)則和協(xié)議內(nèi)容，向其揭示業(yè)務風險，并將風險揭示書交由投資者確認。
證券交易委托代理協(xié)議應當明確約定服務內(nèi)容、服務期限、服務價格、代收稅費標準、信息系統(tǒng)故障、異常交易行為管理、服務暫停與終止、糾紛解決與違約責任等事項。服務內(nèi)容包括委托發(fā)送、撤銷與接收、有效委托與無效委托、委托傳遞與成交回報等。
第十四條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當按照賬戶實名 制要求，依法為投資者開立資金賬戶、證券賬戶。
資金賬戶、證券賬戶管理的具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會和中國結算制定。
第十五條 證券公司應當采取必要措施，對機構投資者、金融資產(chǎn)超過一定金額的個人投資者強化身份識別。上述金額標準 由中國證券業(yè)協(xié)會確定。
證券公司發(fā)現(xiàn)投資者信息存疑的，應當要求投資者補充提供 其他證明材料；無法核實投資者真實身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實后發(fā)現(xiàn)不符合中國證券業(yè)協(xié)會、中國結算、證券交易場所有關規(guī)定的，應當拒絕為投資者開立賬 戶、開通交易權限或者提供交易服務。
證券公司使用其他金融機構采集的投資者身份信息的，投資 者身份識別義務及相應的責任不因信賴其他金融機構提供的信 息而免除。
第十六條 證券公司應當根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，將投資者區(qū)分為普通投資者和專業(yè)投資者。根據(jù) 投資年限、投資經(jīng)驗等因素進一步細化普通投資者分類，提供針 對性的交易服務。證券公司向普通投資者提供的交易服務的風險等級應當與投資者分類結果相匹配。
證券公司認為投資者參與相關交易不適當，或者無法判斷是否適當?shù)?，應當拒絕提供相關服務。投資者不符合中國證監(jiān)會、自律組織針對特定市場、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準入要求的， 證券公司不得為其提供相關服務。
第十七條 證券公司應當對投資者資金賬戶、證券賬戶使用情況進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)不符合賬戶管理要求的，應當按照中國證券業(yè)協(xié)會、中國結算的規(guī)定采取相應措施。
第十八條 投資者進行證券交易，應當直接向證券公司發(fā)送委托指令。證券公司應當明確委托指令接收、排序、處理的相關要求，公平對待投資者，同時采取有效措施，保管委托指令與成 交記錄，防止其他單位和個人違規(guī)接收、保存或者截留投資者的委托指令、成交記錄等信息。
第十九條 證券公司應當建立健全委托指令審核機制，核查投資者委托指令要素齊備性。證券公司委托指令審核規(guī)則應當符 合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券交易場所的規(guī)定。
證券公司應當采取信息技術等手段，按規(guī)定對投資者賬戶內(nèi) 的資金、證券是否充足進行審查。投資者資金賬戶內(nèi)的資金不足 的，不得接受其買入委托；投資者證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不 得接受其賣出委托。
第二十條 證券公司應當按照投資者委托指令載明的證券名稱、買賣數(shù)量、買賣價格和接收投資者委托指令的時間順序向證券交易場所申報。證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）違背投資者的委托為其買賣證券；
（二）私下接受投資者委托買賣證券；
（三）接受投資者的全權委托；
（四）未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者買賣證券，或者假借投資者的名義買賣證券；
（五）誘導投資者進行不必要的證券買賣；
（六）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（七）明知投資者實施操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為， 仍為其提供服務；
（八）違背投資者意愿或者損害投資者合法權益的其他行為。
第二十一條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，按照規(guī)定成為證券交易場所交易參與人，持有和使用交易單元。證券公司不得允 許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易，不得將持有 的交易單元違規(guī)提供給他人使用。
證券公司按照規(guī)定將交易單元提供給他人使用的，應當報告 證券交易場所，納入證券公司統(tǒng)一管理。
第二十二條 投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在下列情形之一的，證券公司應當重新識別投資者身份：
（一）與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致；
（二）與已經(jīng)掌握的相關信息相矛盾；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
證券公司認為投資者行為與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關 的，應當按照規(guī)定及時報告反洗錢主管部門。
第二十三條 投資者開展證券交易，應當遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券交易場所的規(guī)定，不得進行違規(guī)交易，并主動避 免異常交易。
證券公司應當建立健全投資者管理制度，建立技術系統(tǒng)監(jiān)控 投資者的交易行為、交易終端信息等情況。證券公司應當按照證 券交易場所的規(guī)定加強異常交易監(jiān)測，做好投資者交易行為管理。
第二十四條 證券公司發(fā)現(xiàn)異常交易線索的，應當核實并留存證據(jù)，按照規(guī)定及時向證券交易場所報告。證券交易場所要求協(xié)助開展異常交易管理工作的，證券公司應當積極配合。
第二十五條 證券公司應當持續(xù)跟蹤了解投資者相關賬戶的使用情況，履行賬戶使用實名制、適當性管理、資金監(jiān)控、異 常交易管理等職責，建立監(jiān)測、核查機制，核實投資者賬戶使用 是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉(zhuǎn)與交易行為是否正常。
證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與 相關交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應當及時采取相應的管理措施，必要時根據(jù)相關 規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務，并按照規(guī)定履行報告義務。
第二十六條 證券公司應當根據(jù)投資者委托管理投資者證券和資金，按照有關規(guī)定托管投資者證券，選擇符合要求的商業(yè)銀行存管投資者資金。
證券公司應當將投資者的證券和資金與自有財產(chǎn)分別管理， 并采取措施保障投資者證券和資金的安全、完整。證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）將投資者的證券和資金歸入自有財產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶；
（二）違規(guī)將投資者的證券和資金凍結、提供給他人使用或者為他人提供擔保；
（三）違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷头?；
（四）其他損害投資者證券和資金安全的行為。
中國結算、投保基金公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定監(jiān)控投資者 證券和資金安全保管情況。
第二十七條 證券公司接受投資者委托，根據(jù)與中國結算的清算交收結果等信息，辦理與投資者之間資金、證券的交收。
第二十八條 證券公司應當將交易傭金與印花稅等其他相關稅費分開列示，并告知投資者。證券公司應當在公司網(wǎng)站、營 業(yè)場所、客戶端同時公示證券交易傭金收取標準，并按公示標準 收取傭金。
證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得有下列行為：
（一）收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀業(yè)務服務成本；
（二）使用“零傭”、“免費”等用語進行宣傳；
（三）反不正當競爭法和反壟斷法規(guī)定的其他禁止行為。
第二十九條 投資者向證券公司提出轉(zhuǎn)戶、銷戶的，證券公司應當在投資者提出申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易 日內(nèi)辦理完畢。證券公司應當為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不 得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。
第三十條 證券公司應當妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全。證券公司及其從業(yè)人員不得有以下行為：
（一）違規(guī)查詢、復制、保存投資者信息；
（二）超出正常業(yè)務范圍使用投資者信息；
（三）利用投資者信息牟取不正當利益；
（四）違規(guī)泄露投資者信息；
（五）以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；
（六）其他有損投資者信息安全的行為。
證券公司應當按照協(xié)議約定向投資者提供對賬單，保證投資 者在證券公司營業(yè)時間和約定的其他時間內(nèi)能夠查詢其委托記 錄、交易記錄、資金和證券余額等信息。
第三十一條 證券公司應當建立健全投資者回訪制度，持續(xù)了解投資者狀況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。證券公司應當為 回訪提供充分的人力與物質(zhì)保障，保證必要的回訪比例。證券公 司可以委托第三方專業(yè)機構實施回訪，但法律責任仍由證券公司承擔。證券公司回訪應當符合以下要求：
（一）對新開戶的投資者，在開通相應交易權限前完成回訪， 對新增相關交易權限的投資者，在開通相應交易權限后三十日內(nèi)完成回訪；
（二）對賬戶使用、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易等存在異常情形的投資者，在兩個交易日內(nèi)進行回訪；
（三）對其他投資者，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的一定比例，具體比例由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。
回訪內(nèi)容包括但不限于投資者身份識別、賬戶變動確認、證 券公司從業(yè)人員是否違規(guī)操作投資者賬戶、是否向投資者充分揭 示風險、是否存在全權委托等情況。
第三十二條 證券公司應當建立健全投訴處理制度，妥善處理投資者投訴和糾紛，并及時進行反饋。證券公司應當在公司網(wǎng) 站、營業(yè)場所、客戶端的顯著位置公示投訴電話、傳真和電子信 箱等聯(lián)系方式。
第三章 內(nèi)部控制
第三十三條 證券公司應當按照健全、合理、制衡、獨立的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制水平，加強重點領域、關鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對外公示營業(yè)場所、業(yè)務范圍、人員 資質(zhì)、產(chǎn)品服務以及投資者資金收付渠道等信息。
證券公司應當建立健全隔離墻制度，確保證券經(jīng)紀業(yè)務與證 券承銷與保薦、非上市公眾公司推薦掛牌、證券自營和證券資產(chǎn) 管理等業(yè)務分開操作、分開辦理。
第三十四條 證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的分公司、營業(yè)部（以下統(tǒng)稱“分支機構”）實施集中統(tǒng)一管理，加強分支機構風險管控。
證券公司設立分支機構的數(shù)量、管理層級應當與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權益的事項應當由公司實施授權管理，分支機構根據(jù)公司授權具體辦理。
第三十五條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員，應當遵紀守法、誠實守信、勤勉盡責，保守業(yè)務活動中知悉的商業(yè)秘密與 個人隱私，自覺維護投資者合法權益、公司正當利益與市場正常 秩序。
第三十六條 證券公司應當完善選聘管理機制，加強背景調(diào) 查工作，聘用符合條件的人員開展業(yè)務或者擔任分支機構負責人。
證券公司更換分支機構負責人，應當進行審計，并在審計結束后 3 個月內(nèi)，將審計情況報送分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構。
證券公司應當采取合規(guī)培訓、年度考核、強制離崗、離任審計等措施，強化對分支機構負責人的管理。
第三十七條 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員管理制度，明確相關崗位的專業(yè)技能要求和合規(guī)管理要求。
證券公司應當通過增加合規(guī)培訓、明確執(zhí)業(yè)權限、加強監(jiān)測 監(jiān)控、強化檢查問責等方式，防范證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員違規(guī)買 賣股票、超越授權執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，證券公司應當及時向中國證監(jiān)會派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第三十八條 證券公司應當建立健全科學合理的證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員績效考核制度和薪酬分配機制。證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員的績效考核和薪酬分配，應當重點考量從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性、服務適當性、投資者管理履職情況和投資者投訴情況等，不得簡單與新開戶數(shù)量、客戶交易量直接掛鉤。禁止證券公司以人員掛靠、業(yè)務包干等方式實施過度激勵。
第三十九條 證券公司應當加強對證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)管理和稽核審計，全面覆蓋公司相關部門與分支機構，建立檢查與 問責機制，保障證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范、安全運營。
證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務部門、合規(guī)風險管控難度較大的分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員；其他開展證券經(jīng)紀業(yè)務的分支機構應當配備兼職合規(guī)管理人員。
證券公司應當定期開展證券經(jīng)紀業(yè)務常規(guī)稽核審計，對證券 經(jīng)紀業(yè)務部門、分支機構分別規(guī)定常規(guī)稽核審計的頻次，具體頻 次由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。
第四十條 證券公司應當按照獨立、制衡的原則，明確證券經(jīng)紀業(yè)務崗位設置和業(yè)務流程，確保營銷、技術、合規(guī)風控、賬戶業(yè)務辦理等崗位相分離，重要業(yè)務崗位應當實行雙人負責制。
第四十一條 證券公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，加強 證券經(jīng)紀業(yè)務信息系統(tǒng)管理，保障投資者信息安全和交易連續(xù)性， 避免對證券交易場所、中國結算等單位的相關信息系統(tǒng)造成不當影響。
證券公司應當按規(guī)定并結合自身狀況與業(yè)務發(fā)展需要，決定 分支機構是否提供現(xiàn)場交易服務、是否部署與現(xiàn)場交易服務相關 的信息系統(tǒng)。證券公司分支機構信息技術的具體要求由中國證券 業(yè)協(xié)會制定。
第四十二條 證券公司應當在分支機構營業(yè)場所顯著位置懸掛《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》，做到標識清晰，能夠與其他機構、個人所屬場所明顯區(qū)別。
證券公司及其分支機構應當加強場所管理，防范他人利用所 屬場所及鄰近場所，仿冒、假冒本公司或者分支機構名義從事違 法違規(guī)行為。
第四章 監(jiān)督管理
第四十三條 證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警 示函、責令改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、責令定期報告、責令處分有關人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采行政監(jiān)管措施；對直接負責的高級管理人員和其他責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
第四十四條 證券從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
第四十五條 證券公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，依法應予處罰的，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰。相關法律法規(guī) 沒有規(guī)定且存在以下情形之一的，給予警告，可以并處國務院規(guī) 定的一定數(shù)額的罰款：
（一）業(yè)務管控存在重大缺陷；
（二）嚴重損害投資者合法權益；
（三）嚴重危及市場正常秩序；
（四）嚴重損害證券行業(yè)形象；
（五）造成惡劣社會影響。
第四十六條 境外證券經(jīng)營機構違反《證券公司監(jiān)督管理條 例》第九十五條，直接或者通過其關聯(lián)機構、合作機構，在境內(nèi)開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》第二百零二條的規(guī)定予以處罰。
第四十七條 證券公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，涉嫌 犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第五章 附則
第四十八條 證券經(jīng)紀人屬于證券從業(yè)人員。證券經(jīng)紀人應當遵守本辦法關于證券從業(yè)人員的相關規(guī)定以及中國證監(jiān)會關 于證券經(jīng)紀人管理的專門規(guī)定。
第四十九條 證券公司開展跨境證券經(jīng)紀業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第五十條 證券公司可以接受其他證券公司的委托代為執(zhí)行投資者指令、辦理相應的清算交收。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。
第五十一條 在國務院批準的其他證券交易場所開展的證券經(jīng)紀業(yè)務活動，參照適用本辦法。
證券公司接受投資者委托，為其進行證券以外其他金融產(chǎn)品 交易的，參照適用本辦法。
第五十二條 中國證監(jiān)會可以對商業(yè)銀行存管證券公司投資者資金的規(guī)模、范圍、業(yè)務模式等提出差異化監(jiān)管要求。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。
第五十三條 本辦法自 2023 年 2 月 28 日起施行?！蛾P于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11 號）同時廢止。
