【發(fā)布部門(mén)】 最高人民檢察院
【發(fā)文字號(hào)】 高檢發(fā)偵監(jiān)字[2018]13號(hào)
【發(fā)布日期】 2018.11.09
【實(shí)施日期】 2018.11.09
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效
【效力級(jí)別】 司法解釋性質(zhì)文件
最高人民檢察院關(guān)于檢察機(jī)關(guān)辦理侵犯公民個(gè)人信息案件指引
（高檢發(fā)偵監(jiān)字〔2018〕13號(hào)）
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百五十三條之一的規(guī)定，侵犯公民個(gè)人信息罪是指違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向他人出售、提供公民個(gè)人信息，或者通過(guò)竊取等方法非法獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。結(jié)合《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2017〕10號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》），辦理侵犯公民個(gè)人信息案件，應(yīng)當(dāng)特別注意以下問(wèn)題：一是對(duì)“公民個(gè)人信息”的審查認(rèn)定；二是對(duì)“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定”的審查認(rèn)定；三是對(duì)“非法獲取”的審查認(rèn)定；四是對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的審查認(rèn)定；五是對(duì)關(guān)聯(lián)犯罪的審查認(rèn)定。
一、審查證據(jù)的基本要求
?。ㄒ唬彶榇?br/> 1. 有證據(jù)證明發(fā)生了侵犯公民個(gè)人信息犯罪事實(shí)
（1）證明侵犯公民個(gè)人信息案件發(fā)生
主要證據(jù)包括：報(bào)案登記、受案登記、立案決定書(shū)、破案經(jīng)過(guò)、證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人供述和辯解以及證人、被害人提供的短信、微信或QQ截圖等電子數(shù)據(jù)。
（2）證明被侵犯對(duì)象系公民個(gè)人信息
主要證據(jù)包括：扣押物品清單、勘驗(yàn)檢查筆錄、電子數(shù)據(jù)、司法鑒定意見(jiàn)及公民信息查詢(xún)結(jié)果說(shuō)明、被害人陳述、被害人提供的原始信息資料和對(duì)比資料等。
2. 有證據(jù)證明侵犯公民個(gè)人信息行為是犯罪嫌疑人實(shí)施的
?。?）證明違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定的證據(jù)：犯罪嫌疑人關(guān)于所從事的職業(yè)的供述、其所在公司的工商注冊(cè)資料、公司出具的犯罪嫌疑人職責(zé)范圍說(shuō)明、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議及公司領(lǐng)導(dǎo)、同事關(guān)于犯罪嫌疑人職責(zé)范圍的證言等。
（2）證明出售、提供行為的證據(jù)：遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄及QQ、微信等即時(shí)通訊工具聊天記錄、論壇、貼吧、電子郵件、手機(jī)短信記錄等電子數(shù)據(jù)，證明犯罪嫌疑人通過(guò)上述途徑向他人出售、提供、交換公民個(gè)人信息的情況。公民個(gè)人信息販賣(mài)者、提供者、擔(dān)保交易人及購(gòu)買(mǎi)者、收受者的證言或供述，相關(guān)銀行賬戶(hù)明細(xì)、第三方支付平臺(tái)賬戶(hù)明細(xì)，證明出售公民個(gè)人信息違法所得情況。此外，如果犯罪嫌疑人系通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布方式提供公民個(gè)人信息，證明該行為的證據(jù)還包括遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄、扣押筆錄、扣押物品清單、對(duì)手機(jī)、電腦存儲(chǔ)介質(zhì)、云盤(pán)、FTP等的司法鑒定意見(jiàn)等。
?。?）證明犯罪嫌疑人或公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)者、收受者控制涉案信息的證據(jù)：搜查筆錄、扣押筆錄、扣押物品清單，對(duì)手機(jī)、電腦存儲(chǔ)介質(zhì)等的司法鑒定意見(jiàn)等，證實(shí)儲(chǔ)存有公民個(gè)人信息的電腦、手機(jī)、U盤(pán)或者移動(dòng)硬盤(pán)、云盤(pán)、FTP等介質(zhì)與犯罪嫌疑人或公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)者、收受者的關(guān)系。犯罪嫌疑人供述、辨認(rèn)筆錄及證人證言等，證實(shí)犯罪嫌疑人或公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)者、收受者所有或?qū)嶋H控制、使用涉案存儲(chǔ)介質(zhì)。
?。?）證明涉案公民個(gè)人信息真實(shí)性的證據(jù)：被害人陳述、被害人提供的原始信息資料、公安機(jī)關(guān)或相關(guān)單位出具的涉案公民個(gè)人信息與權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)信息同一性的比對(duì)說(shuō)明。針對(duì)批量的涉案公民個(gè)人信息的真實(shí)性問(wèn)題，根據(jù)《解釋》精神，可以根據(jù)查獲的數(shù)量直接認(rèn)定，但有證據(jù)證明信息不真實(shí)或重復(fù)的除外。
?。?）證明違反國(guó)家規(guī)定，通過(guò)竊取、購(gòu)買(mǎi)、收受、交換等方式非法獲取公民個(gè)人信息的證據(jù)：主要證據(jù)與上述以出售、提供方式侵犯公民個(gè)人信息行為的證據(jù)基本相同。針對(duì)竊取的方式如通過(guò)技術(shù)手段非法獲取公民個(gè)人信息的行為，需證明犯罪嫌疑人實(shí)施上述行為，除被害人陳述、犯罪嫌疑人供述和辯解外，還包括偵查機(jī)關(guān)從被害公司數(shù)據(jù)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)入侵電腦IP地址情況、從犯罪嫌疑人電腦中提取的侵入被害公司數(shù)據(jù)的痕跡等現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查筆錄，以及涉案程序（木馬）的司法鑒定意見(jiàn)等。
3. 有證據(jù)證明犯罪嫌疑人具有侵犯公民個(gè)人信息的主觀(guān)故意
（1）證明犯罪嫌疑人明知沒(méi)有獲取、提供公民個(gè)人信息的法律依據(jù)或資格，主要證據(jù)包括：犯罪嫌疑人的身份證明、犯罪嫌疑人關(guān)于所從事職業(yè)的供述、其所在公司的工商資料和營(yíng)業(yè)范圍、公司關(guān)于犯罪嫌疑人的職責(zé)范圍說(shuō)明、公司主要負(fù)責(zé)人的證人證言等。
?。?）證明犯罪嫌疑人積極實(shí)施竊取、出售、提供、購(gòu)買(mǎi)、交換、收受公民個(gè)人信息的行為，主要證據(jù)除了證人證言、犯罪嫌疑人供述和辯解外，還包括遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄、手機(jī)短信記錄、即時(shí)通訊工具聊天記錄、電子數(shù)據(jù)司法鑒定意見(jiàn)、銀行賬戶(hù)明細(xì)、第三方支付平臺(tái)賬戶(hù)明細(xì)等。
4. 有證據(jù)證明“情節(jié)嚴(yán)重”或“情節(jié)特別嚴(yán)重”
?。?）公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)者或收受者的證言或供述。
?。?）公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)、收受公司工作人員利用公民個(gè)人信息進(jìn)行電話(huà)或短信推銷(xiāo)、商務(wù)調(diào)查等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)后出具的證言或供述。
?。?）公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)者或者收受者利用所獲信息從事違法犯罪活動(dòng)后出具的證言或供述。
?。?）遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄、電子數(shù)據(jù)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)、最高人民檢察院或公安部指定的機(jī)構(gòu)對(duì)電子數(shù)據(jù)涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題出具的報(bào)告、公民個(gè)人信息資料等。證明犯罪嫌疑人通過(guò)即時(shí)通訊工具、電子郵箱、論壇、貼吧、手機(jī)等向他人出售、提供、購(gòu)買(mǎi)、交換、收受公民個(gè)人信息的情況。
?。?）銀行賬戶(hù)明細(xì)、第三方支付平臺(tái)賬戶(hù)明細(xì)。
?。?）死亡證明、傷情鑒定意見(jiàn)、醫(yī)院診斷記錄、經(jīng)濟(jì)損失鑒定意見(jiàn)、相關(guān)案件起訴書(shū)、判決書(shū)等。
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除審查逮捕階段證據(jù)審查基本要求之外，對(duì)侵犯公民個(gè)人信息案件的審查起訴工作還應(yīng)堅(jiān)持“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的標(biāo)準(zhǔn)，保證定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明；據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)；綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定的事實(shí)已排除合理懷疑。
1. 有確實(shí)充分的證據(jù)證明發(fā)生了侵犯公民個(gè)人信息犯罪事實(shí)。該證據(jù)與審查逮捕的證據(jù)類(lèi)型相同。
2. 有確實(shí)充分的證據(jù)證明侵犯公民個(gè)人信息行為是犯罪嫌疑人實(shí)施的
?。?）對(duì)于證明犯罪行為是犯罪嫌疑人實(shí)施的證據(jù)審查，需要結(jié)合《解釋》精神，準(zhǔn)確把握對(duì)“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定”“出售、提供行為”“竊取或以其他方法”的認(rèn)定。
?。?）對(duì)證明違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定的證據(jù)審查，需要明確國(guó)家有關(guān)規(guī)定的具體內(nèi)容，違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章有關(guān)公民個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百五十三條之一規(guī)定的“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定”。
（3）對(duì)證明出售、提供行為的證據(jù)審查，應(yīng)當(dāng)明確“出售、提供”包括在履職或提供服務(wù)的過(guò)程中將合法持有的公民個(gè)人信息出售或者提供給他人的行為：向特定人提供、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)或者其他途徑發(fā)布公民個(gè)人信息、未經(jīng)被收集者同意，將合法收集的公民個(gè)人信息（經(jīng)過(guò)處理無(wú)法識(shí)別特定個(gè)人且不能復(fù)原的除外）向他人提供的，均屬于刑法第二百五十三條之一規(guī)定的“提供公民個(gè)人信息”。應(yīng)當(dāng)全面審查犯罪嫌疑人所出售提供公民個(gè)人信息的來(lái)源、途經(jīng)與去向，對(duì)相關(guān)供述、物證、書(shū)證、證人證言、被害人陳述、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)種類(lèi)進(jìn)行綜合審查，針對(duì)使用信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的，需要結(jié)合專(zhuān)業(yè)知識(shí)，根據(jù)證明該行為的遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄、扣押筆錄、扣押物品清單、電子存儲(chǔ)介質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)介質(zhì)等的司法鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查。
?。?）對(duì)證明通過(guò)竊取或以其他非法方法獲取公民個(gè)人信息等方式非法獲取公民個(gè)人信息的證據(jù)審查，應(yīng)當(dāng)明確“以其他方法獲取公民個(gè)人信息”包括購(gòu)買(mǎi)、收受、交換等方式獲取公民個(gè)人信息，或者在履行職責(zé)、提供服務(wù)過(guò)程中收集公民個(gè)人信息的行為。
針對(duì)竊取行為，如通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)竊取公民個(gè)人信息，則應(yīng)當(dāng)結(jié)合犯罪嫌疑人供述、證人證言、被害人陳述，著重審查證明犯罪嫌疑人侵入信息網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)的IP地址、MAC地址、侵入工具、侵入痕跡等內(nèi)容的現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查筆錄以及涉案程序（木馬）的司法鑒定意見(jiàn)等。
針對(duì)購(gòu)買(mǎi)、收受、交換行為，應(yīng)當(dāng)全面審查購(gòu)買(mǎi)、收受、交換公民個(gè)人信息的來(lái)源、途經(jīng)、去向，結(jié)合犯罪嫌疑人供述和辯解、辨認(rèn)筆錄、證人證言等證據(jù)，對(duì)搜查筆錄、扣押筆錄、扣押物品清單、涉案電子存儲(chǔ)介質(zhì)等司法鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查，明確上述證據(jù)同犯罪嫌疑人或公民個(gè)人信息購(gòu)買(mǎi)、收受、交換者之間的關(guān)系。
針對(duì)履行職責(zé)、提供服務(wù)過(guò)程中收集公民個(gè)人信息的行為，應(yīng)當(dāng)審查證明犯罪嫌疑人所從事職業(yè)及其所負(fù)職責(zé)的證據(jù)，結(jié)合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等國(guó)家有關(guān)公民個(gè)人信息保護(hù)的規(guī)定，明確犯罪嫌疑人的行為屬于違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，以其他方法非法獲取公民個(gè)人信息的行為。
?。?）對(duì)證明涉案公民個(gè)人信息真實(shí)性證據(jù)的審查，應(yīng)當(dāng)著重審查被害人陳述、被害人提供的原始信息資料、公安機(jī)關(guān)或其他相關(guān)單位出具的涉案公民個(gè)人信息與權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)信息同一性的對(duì)比說(shuō)明。對(duì)批量的涉案公民個(gè)人信息的真實(shí)性問(wèn)題，根據(jù)《解釋》精神，可以根據(jù)查獲的數(shù)量直接認(rèn)定，但有證據(jù)證明信息不真實(shí)或重復(fù)的除外。
3. 有確實(shí)充分的證據(jù)證明犯罪嫌疑人具有侵犯公民個(gè)人信息的主觀(guān)故意
?。?）對(duì)證明犯罪嫌疑人主觀(guān)故意的證據(jù)審查，應(yīng)當(dāng)綜合審查犯罪嫌疑人的身份證明、犯罪嫌疑人關(guān)于所從事職業(yè)的供述、其所在公司的工商資料和營(yíng)業(yè)范圍、公司關(guān)于犯罪嫌疑人的職責(zé)范圍說(shuō)明、公司主要負(fù)責(zé)人的證人證言等，結(jié)合國(guó)家公民個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，夯實(shí)犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪時(shí)的主觀(guān)明知。
（2）對(duì)證明犯罪嫌疑人積極實(shí)施竊取或者以其他方法非法獲取公民個(gè)人信息行為的證據(jù)審查，應(yīng)當(dāng)結(jié)合犯罪嫌疑人供述、證人證言，著重審查遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄、手機(jī)短信記錄、即時(shí)通訊工具聊天記錄、電子數(shù)據(jù)司法鑒定意見(jiàn)、銀行賬戶(hù)明細(xì)、第三方支付平臺(tái)賬戶(hù)明細(xì)等，明確犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪時(shí)的積極作為。
4. 有確實(shí)充分的證據(jù)證明“情節(jié)嚴(yán)重”或“情節(jié)特別嚴(yán)重”。該證據(jù)與審查逮捕的證據(jù)類(lèi)型相同。
二、需要特別注意的問(wèn)題
在侵犯公民個(gè)人信息案件審查逮捕、審查起訴中，要根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋等規(guī)定，結(jié)合在案證據(jù)，重點(diǎn)注意以下問(wèn)題：
?。ㄒ唬?duì)“公民個(gè)人信息”的審查認(rèn)定
根據(jù)《解釋》的規(guī)定，公民個(gè)人信息是指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息，包括姓名、身份證件號(hào)碼、通信通訊聯(lián)系方式、住址、賬號(hào)密碼、財(cái)產(chǎn)狀況、行蹤軌跡等。經(jīng)過(guò)處理無(wú)法識(shí)別特定自然人且不能復(fù)原的信息，雖然也可能反映自然人活動(dòng)情況，但與特定自然人無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不屬于公民個(gè)人信息的范疇。
對(duì)于企業(yè)工商登記等信息中所包含的手機(jī)、電話(huà)號(hào)碼等信息，應(yīng)當(dāng)明確該號(hào)碼的用途。對(duì)由公司購(gòu)買(mǎi)、使用的手機(jī)、電話(huà)號(hào)碼等信息，不屬于個(gè)人信息的范疇，從而嚴(yán)格區(qū)分“手機(jī)、電話(huà)號(hào)碼等由公司購(gòu)買(mǎi)，歸公司使用”與“公司經(jīng)辦人在工商登記等活動(dòng)中登記個(gè)人電話(huà)、手機(jī)號(hào)碼”兩種不同情形。
（二）對(duì)“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定”的審查認(rèn)定
《中華人民共和國(guó)刑法修正案（九）》將原第二百五十三條之一的“違反國(guó)家規(guī)定”修改為“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定”，后者的范圍明顯更廣。根據(jù)刑法第九十六條的規(guī)定，“國(guó)家規(guī)定”僅限于全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。而“國(guó)家有關(guān)規(guī)定”還包括部門(mén)規(guī)章，這些規(guī)定散見(jiàn)于金融、電信、交通、教育、醫(yī)療、統(tǒng)計(jì)、郵政等領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章中。
?。ㄈ?duì)“非法獲取”的審查認(rèn)定
在竊取或者以其他方法非法獲取公民個(gè)人信息的行為中，需要著重把握“其他方法”的范圍問(wèn)題。“其他方法”，是指“竊取”以外，與竊取行為具有同等危害性的方法，其中，購(gòu)買(mǎi)是最常見(jiàn)的非法獲取手段。侵犯公民個(gè)人信息犯罪作為電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的上游犯罪，詐騙分子往往先通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向他人購(gòu)買(mǎi)公民個(gè)人信息，然后自己直接用于詐騙或轉(zhuǎn)發(fā)給其他同伙用于詐騙，詐騙分子購(gòu)買(mǎi)公民個(gè)人信息的行為屬于非法獲取行為，其同伙接收公民個(gè)人信息的行為明顯也屬于非法獲取行為。同時(shí)，一些房產(chǎn)中介、物業(yè)管理公司、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司的業(yè)務(wù)員往往與同行通過(guò)QQ、微信群互相交換各自掌握的客戶(hù)信息，這種交換行為也屬于非法獲取行為。此外，行為人在履行職責(zé)、提供服務(wù)過(guò)程中，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)他人同意收集公民個(gè)人信息，或者收集與提供的服務(wù)無(wú)關(guān)的公民個(gè)人信息的，也屬于非法獲取公民個(gè)人信息的行為。
?。ㄋ模?duì)“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的審查認(rèn)定
1. 關(guān)于“情節(jié)嚴(yán)重”的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《解釋》第五條第一款的規(guī)定，主要涉及五個(gè)方面：
（1）信息類(lèi)型和數(shù)量。①行蹤軌跡信息、通信內(nèi)容、征信信息、財(cái)產(chǎn)信息，此類(lèi)信息與公民人身、財(cái)產(chǎn)安全直接相關(guān)，數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)為五十條以上，且僅限于上述四類(lèi)信息，不允許擴(kuò)大范圍。對(duì)于財(cái)產(chǎn)信息，既包括銀行、第三方支付平臺(tái)、證券期貨等金融服務(wù)賬戶(hù)的身份認(rèn)證信息（一組確認(rèn)用戶(hù)操作權(quán)限的數(shù)據(jù)，包括賬號(hào)、口令、密碼、數(shù)字證書(shū)等），也包括存款、房產(chǎn)、車(chē)輛等財(cái)產(chǎn)狀況信息。②住宿信息、通信記錄、健康生理信息、交易信息等可能影響公民人身、財(cái)產(chǎn)安全的信息，數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)為五百條以上，此類(lèi)信息也與人身、財(cái)產(chǎn)安全直接相關(guān)，但重要程度要弱于行蹤軌跡信息、通信內(nèi)容、征信信息、財(cái)產(chǎn)信息。對(duì)“其他可能影響人身、財(cái)產(chǎn)安全的公民個(gè)人信息”的把握，應(yīng)當(dāng)確保所適用的公民個(gè)人信息涉及人身、財(cái)產(chǎn)安全，且與“住宿信息、通信記錄、健康生理信息、交易信息”在重要程度上具有相當(dāng)性。③除上述兩類(lèi)信息以外的其他公民個(gè)人信息，數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)為五千條以上。
?。?）違法所得數(shù)額。對(duì)于違法所得，可直接以犯罪嫌疑人出售公民個(gè)人信息的收入予以認(rèn)定，不必扣減其購(gòu)買(mǎi)信息的犯罪成本。同時(shí)，在審查認(rèn)定違法所得數(shù)額過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以查獲的銀行交易記錄、第三方支付平臺(tái)交易記錄、聊天記錄、犯罪嫌疑人供述、證人證言綜合予以認(rèn)定，對(duì)于犯罪嫌疑人無(wú)法說(shuō)明合法來(lái)源的用于專(zhuān)門(mén)實(shí)施侵犯公民個(gè)人信息犯罪的銀行賬戶(hù)或第三方支付平臺(tái)賬戶(hù)內(nèi)資金收入，可綜合全案證據(jù)認(rèn)定為違法所得。
（3）信息用途。公民個(gè)人信息被他人用于違法犯罪活動(dòng)的，不要求他人的行為必須構(gòu)成犯罪，只要行為人明知他人非法獲取公民個(gè)人信息用于違法犯罪活動(dòng)即可。
?。?）主體身份。如果行為人系將在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過(guò)程中獲得的公民個(gè)人信息出售或者提供給他人的，涉案信息數(shù)量、違法所得數(shù)額只要達(dá)到一般主體的一半，即可認(rèn)為“情節(jié)嚴(yán)重”。
?。?）主觀(guān)惡性。曾因侵犯公民個(gè)人信息受過(guò)刑事處罰或者二年內(nèi)受過(guò)行政處罰，又非法獲取、出售或者提供公民個(gè)人信息的，即可認(rèn)為“情節(jié)嚴(yán)重”。
2. 關(guān)于“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《解釋》，主要分為兩類(lèi)：一是信息數(shù)量、違法所得數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。二是信息用途引發(fā)的嚴(yán)重后果，其中造成人身傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、惡劣社會(huì)影響等后果，需要審查認(rèn)定侵犯公民個(gè)人信息的行為與嚴(yán)重后果間存在因果關(guān)系。
對(duì)于涉案公民個(gè)人信息數(shù)量的認(rèn)定，根據(jù)《解釋》第十一條，非法獲取公民個(gè)人信息后又出售或者提供的，公民個(gè)人信息的條數(shù)不重復(fù)計(jì)算；向不同單位或者個(gè)人分別出售、提供同一公民個(gè)人信息的，公民個(gè)人信息的條數(shù)累計(jì)計(jì)算；對(duì)批量出售、提供公民個(gè)人信息的條數(shù)，根據(jù)查獲的數(shù)量直接認(rèn)定，但是有證據(jù)證明信息不真實(shí)或者重復(fù)的除外。在實(shí)踐中，如犯罪嫌疑人多次獲取同一條公民個(gè)人信息，一般認(rèn)定為一條，不重復(fù)累計(jì)；但獲取的該公民個(gè)人信息內(nèi)容發(fā)生了變化的除外。
對(duì)于涉案公民個(gè)人信息的數(shù)量、社會(huì)危害性等因素的審查，應(yīng)當(dāng)結(jié)合刑法第二百五十三條和《解釋》的規(guī)定進(jìn)行綜合審查。涉案公民個(gè)人信息數(shù)量極少，但造成被害人死亡等嚴(yán)重后果的，應(yīng)審查犯罪嫌疑人行為與該后果之間的因果關(guān)系，符合條件的，可以認(rèn)定為實(shí)施《解釋》第五條第一款第十項(xiàng)“其他情節(jié)嚴(yán)重的情形”的行為，造成被害人死亡等嚴(yán)重后果，從而認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。如涉案公民個(gè)人信息數(shù)量較多，但犯罪嫌疑人僅僅獲取而未向他人出售或提供，則可以在認(rèn)定相關(guān)犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上，審查該行為是否符合《解釋》第五條第一款第三、四、五、六、九項(xiàng)及第二款第三項(xiàng)的情形，符合條件的，可以分別認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
此外，針對(duì)為合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而購(gòu)買(mǎi)、收受公民個(gè)人信息的行為，在適用《解釋》第六條的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)時(shí)須滿(mǎn)足三個(gè)條件：一是為了合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)此可以綜合全案證據(jù)認(rèn)定，但主要應(yīng)當(dāng)由犯罪嫌疑人一方提供相關(guān)證據(jù)；二是限于普通公民個(gè)人信息，即不包括可能影響人身、財(cái)產(chǎn)安全的敏感信息；三是信息沒(méi)有再流出擴(kuò)散，即行為方式限于購(gòu)買(mǎi)、收受。如果將購(gòu)買(mǎi)、收受的公民個(gè)人信息非法出售或者提供的，定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)適用《解釋》第五條的規(guī)定。
?。ㄎ澹?duì)關(guān)聯(lián)犯罪的審查認(rèn)定
對(duì)于侵犯公民個(gè)人信息犯罪與電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪相交織的案件，應(yīng)嚴(yán)格按照《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（法發(fā)〔2016〕32號(hào)）的規(guī)定進(jìn)行審查認(rèn)定，即通過(guò)認(rèn)真審查非法獲取、出售、提供公民個(gè)人信息的犯罪嫌疑人對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪的參與程度，結(jié)合能夠證實(shí)其認(rèn)知能力的學(xué)歷文化、聊天記錄、通話(huà)頻率、獲取固定報(bào)酬還是參與電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪分成等證據(jù)，分析判斷其是否屬于詐騙共同犯罪、是否應(yīng)該數(shù)罪并罰。
根據(jù)《解釋》第八條的規(guī)定，設(shè)立用于實(shí)施出售、提供或者非法獲取公民個(gè)人信息違法犯罪活動(dòng)的網(wǎng)站、通訊群組，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百八十七條之一的規(guī)定，以非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪定罪；同時(shí)構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵犯公民個(gè)人信息罪。
對(duì)于違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，采用技術(shù)手段非法侵入合法存儲(chǔ)公民個(gè)人信息的單位數(shù)據(jù)庫(kù)竊取公民個(gè)人信息的行為，也符合刑法第二百八十五條第二款非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪的客觀(guān)特征，同時(shí)觸犯侵犯公民個(gè)人信息罪和非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪的，應(yīng)擇一重罪論處。
此外，針對(duì)公安民警在履行職責(zé)過(guò)程中，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，查詢(xún)、提供公民個(gè)人信息的情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，將在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過(guò)程中以其他方法非法獲取或提供公民個(gè)人信息”。但同時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查犯罪嫌疑人除該行為之外有無(wú)其他行為侵害其他法益，從而對(duì)可能存在的其他犯罪予以準(zhǔn)確認(rèn)定。
三、社會(huì)危險(xiǎn)性及羈押必要性審查
?。ㄒ唬彶榇?br/> 1. 犯罪動(dòng)機(jī)：一是出售牟利；二是用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；三是用于違法犯罪活動(dòng)。犯罪動(dòng)機(jī)表明犯罪嫌疑人主觀(guān)惡性，也能證明犯罪嫌疑人是否可能實(shí)施新的犯罪。
2. 犯罪情節(jié)。犯罪嫌疑人的行為直接反映其人身危險(xiǎn)性。具有下列情節(jié)的侵犯公民個(gè)人信息犯罪，能夠證實(shí)犯罪嫌疑人主觀(guān)惡性和人身危險(xiǎn)性較大，實(shí)施新的犯罪的可能性也較大，可以認(rèn)為具有較大的社會(huì)危險(xiǎn)性：一是犯罪持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、多次實(shí)施侵犯公民個(gè)人信息犯罪的；二是被侵犯的公民個(gè)人信息數(shù)量或違法所得巨大的；三是利用公民個(gè)人信息進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的；四是犯罪手段行為本身具有違法性或者破壞性，即犯罪手段惡劣的，如騙取、竊取公民個(gè)人信息，采取脅迫、植入木馬程序侵入他人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等方式非法獲取信息。
犯罪嫌疑人實(shí)施侵犯公民個(gè)人信息犯罪，不屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”，系初犯，全部退贓，并確有悔罪表現(xiàn)的，可以認(rèn)定社會(huì)危險(xiǎn)性較小，沒(méi)有逮捕必要。
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在審查起訴階段，要結(jié)合偵查階段取得的事實(shí)證據(jù)，進(jìn)一步引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)加大捕后偵查力度，及時(shí)審查新證據(jù)。在羈押期限屆滿(mǎn)前對(duì)全案進(jìn)行綜合審查，對(duì)于未達(dá)到逮捕證明標(biāo)準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)原逮捕決定。
經(jīng)羈押必要性審查，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向辦案機(jī)關(guān)提出釋放或者變更強(qiáng)制措施的建議：
1. 案件證據(jù)發(fā)生重大變化，沒(méi)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)或者犯罪行為系犯罪嫌疑人、被告人所為的。
2. 案件事實(shí)或者情節(jié)發(fā)生變化，犯罪嫌疑人、被告人可能被判處拘役、管制、獨(dú)立適用附加刑、免予刑事處罰或者判決無(wú)罪的。
3. 繼續(xù)羈押犯罪嫌疑人、被告人，羈押期限將超過(guò)依法可能判處的刑期的。
4. 案件事實(shí)基本查清，證據(jù)已經(jīng)收集固定，符合取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住條件的。
經(jīng)羈押必要性審查，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人具有下列情形之一，且具有悔罪表現(xiàn)，不予羈押不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的，可以向辦案機(jī)關(guān)提出釋放或者變更強(qiáng)制措施的建議：
1. 預(yù)備犯或者中止犯；共同犯罪中的從犯或者脅從犯。
2. 主觀(guān)惡性較小的初犯。
3. 系未成年人或者年滿(mǎn)七十五周歲的人。
4. 與被害方依法自愿達(dá)成和解協(xié)議，且已經(jīng)履行或者提供擔(dān)保的。
5. 患有嚴(yán)重疾病、生活不能自理的。
6. 系懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女。
7. 系生活不能自理的人的唯一扶養(yǎng)人。
8. 可能被判處一年以下有期徒刑或者宣告緩刑的。
9. 其他不需要繼續(xù)羈押犯罪嫌疑人、被告人的情形。
